Deutsche Bank и Ernst&Young обвиняют в махинациях

Deutsche Bank и Ernst&Young обвиняют в махинациях

• Reuters.Ru Deutsche Bank согласился заплатить $553,6 млн и заключить мировое соглашение с Министерством юстиции США, чтобы избежать уголовных обвинений в том, что он помогал богатым американцам с помощью мошеннических схем уходить от налогов.
  
  Банк признал, что в период с 1996 г. по 2002 г. провел 1300 налоговых операций. "Клиенты использовали эти операции, чтобы получить фиктивные налоговые льготы на общую сумму более $29 млрд, в основном, в виде убытков", — говорится в соглашении. Сумма $553,6 млн складывается из совокупного объема комиссий, которые банк собрал с клиентов, налогов и процентов, недополученных Налоговым управлением, а также $149 млн штрафа. Средства на выплату ранее были зарезервированы и не окажут влияния на текущие финансовые показатели банка, говорится в его заявлении.
  
  Теперь в Deutsche Bank будет работать независимый наблюдатель, который должен отслеживать исполнение банком законодательных, регулирующих и этических норм (им станет Барт Шварц из нью-йоркской следственной фирмы Guidepost Solutions). Банку также запрещено предлагать готовые налоговые продукты подобные тем, что он помогал структурировать и предлагал клиентам и которые американские власти считают незаконными. Они, в частности, утверждают, что Deutsche Bank помогал компании KPMG и юридической фирме Jenkens&Gilchrist организовывать финансовые операции, единственной целью которых было помочь клиентам избежать уплаты налогов в США. Например, некоторые операции приносили клиентам на бумаге убыток от инвестиций, что позволяло им уменьшить налогооблагаемую базу. Deutsche Bank также готовил документы, которые те использовали, чтобы обмануть Налоговое управление США относительно истинной цели этих сделок.
  
  Jenkens&Gilchrist заверяла законность таких сделок и предлагала их клиентам. Компания закрылась в 2007 г. после того, как заключила мировое соглашение с минюстом и заплатила $76 млн штрафа.
  
  Дело Deutsche Bank выросло из обвинений, предъявленных в середине десятилетия налоговым консультантам KPMG. В 2009 г. несколько сотрудников KPMG были признаны виновными и получили различные сроки заключения. Сама компания заключила с властями соглашение, по которому получила отсрочку в приговоре, признала, что продавала клиентам мошеннические налоговые схемы, и выплатила $456 млн.
  
  Американские власти в последние годы особенно активно расследуют налоговые преступления. Ранее швейцарский банк UBS выплатил $780 млн за помощь своим клиентам в сокрытии доходов от американской казны.
  
  Ernst&Young обвиняют в сокрытии проблем Lehman Brothers
  
  Прокуратура Нью-Йорка подала во вторник иск против аудиторской фирмы Ernst&Young, обвинив ее в сокрытии финансовых трудностей банка Lehman Brothers, с краха которого в сентябре 2008 года начался глобальный экономический кризис.
  
  Прокуроры обвиняют E&Y в том, что фирма бездействовала, когда Lehman проводил махинации с отчетами, чтобы скрыть проблемы. Согласно иску о гражданском обмане, банк вел черную бухгалтерию, хотя в нем не фигурируют бывшие руководители Lehman в качестве ответчиков.
  
  Прокуроры требуют взыскать с Ernst&Young более $150 миллионов, полученные за работу в качестве внешнего аудитора банка с 2001 по 2008 год. Такая сумма составляет менее 1 процента от годовых доходов фирмы, которые в 2010 финансовом году составили $21,3 миллиарда.
  
  Иск подал генеральный прокурор Нью-Йорка Эндрю Куомо. Источники, близкие к нему, сказали, что Куомо принял решение подавать иск в том числе потому, что знает о проведении расследования Комиссией по ценным бумагам и биржам США в отношении бывшего главы Lehman Ричарда Фалда и других менеджеров банка.
  
  Ernst&Young распространила заявление во вторник, в котором выразила намерение "решительно защищаться" в суде.